河南
进入河南站
  • 通知

证券法律知识

证券法律知识。听律网小编为大家整理了关于证券法律知识的相关内容知识,希望可以为您提供帮助。

1、证券发行是否有条件限制?

答:证券发行的核准或审批、发行,必须符合法律、行政法规规定,经监管部门核准,未经注册或核准,任何单位或个人不得发行证券。

2、股票发行价如何确定?

答:股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。

3、股票发行的溢价款如何处理?

答:以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司资本公积金。

4、法定公积金、任意公积金、资本公积金的用途?

答:法定公积金、任意公积金用于弥补亏损、扩大公司经营、转增为资本,资本公积金不得用于弥补公司的亏损。

5、证券交易场所?

答:股票、公司债券及其他证券,应在证券交易所交易或国务院批准的交易场所。

6、证券交易方式?

答:证券交易所上市交易,公开集中交易或批准的其他方式。

7、证券交易形式?

答:现货交易、期货(股指期货)、期权(股票期权和股票指数期权)交易等。

8、账号保密义务?

答:证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、资产托管机构等必须依法为客户开立的账户保密。

9、短线交易禁止,其法律后果是?

答:高管、持股5%以上股东,买入后6月内卖出,卖出后6月内买入,其收益归公司所有,但不是交易无效。若董事会不遵照执行,股东为公司利益以自己名义直接提起诉讼。

10、中介组织买卖股票的限制?

答:财务顾问、审计报告、资产评估报告、法律意见书等机构和人员,服务期内和满期后6月内,不得买卖;相关机构和人员接受委托之日或进行相关工作之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖。

11、国有企业或国有控股是否可以买卖上市交易的股票?

答:可以,必须遵守国家相关规定。

12、证券交易即时行情的公布?

答:为组织公平的集中交易提供保障,交易所公布即时行情,未经交易许可,任何单位、个人不得发布即时交易行情。

13、挪用公款买卖证券的禁止?

答:禁止任何人挪用公款从事证券交易。

14、禁止操纵证券交易,操纵市场的具体行为方式表现?

答:(1)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;(2)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易;(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易;(4)不以成交为目的的频繁申报和撤销申报;(5)利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易;(6)对证券及其发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券交易;(7)国务院证券监督管理机构认定的其他手段。

声明:文章内容系听律网结合法律法规、政府官网、互联网相关信息整理发布。如若侵权或内容有误请点击【意见反馈】提交信息,我们将根据规定及时进行处理。

法律知识推荐 更多>>

法律知识推荐
2019证券法修订最新消息 27日在清华大学中国与世界经济论坛上,全国人大常委会委员、中国社会科学院科技政策所所长王毅透露,下月北京举行全国两会期间,关于慈善法草案的修改将在全国人大进行讨论,更好引导社会资金参与慈善事业,完善社会慈善救助机制。 去年12月举行的十二届全国人大常委会第十八次会议,表决通过了全国人大常委会关于提请审议慈善法草案的议案,在此之前,全国人大常委会对慈善法草案已进行了两次审议。今年两会,如何通过慈善法进一步引领和保障慈善事业的健康发展,各界颇感兴趣。 此外,王毅还透露,有关《证券法》的修订在2017年或将没有什么“大动作”,而其中备受关注的股票注册制改革,目前已处于全国人大“二审”的阶段,国务院授权证监会试点后会尽量提速,但今年出台注册制改革方案的可能性不大。 在同一场合,国务院参事室特约研究员姚景源表示,内地GDP增速降至6.9%、全国工业生产者出厂价格PPI连续第47个月同比下降、企业利润下降、全国财政收入增速下降,加剧了中国经济形势的不确定性。不过,清华大学中国与世界经济研究中心主任李稻葵则指出,中国经济总体上将呈现“有底气、有办法、有亮点”的特点:首先,中国有稳定的支持市场发展的政府、持续增长的人力资本、经济持续对外开放等经济发展三大要素;其次,“去产能、去库存、去杠杆、降成本、补短板”的具体办法将帮助经济提升取得进展;最后,实体经济的增长速度去年在6.3%左右,今年第1、2月份延续了去年下半年回升的势头,实体经济将提振整体经济发展。 查看更多>>
一对一服务

一对一服务

一对一专业解答咨询
服务保障

服务保障

平台律师均经过三重认证
高效解答

高效解答

快速咨询,快速响应
平台监督

平台监督

平台全程监督律师办案过程