• 通知
当前位置:
首页
>
法律知识
>
证券法
>
证券法法律法规
>
证券法法规
>
证券交易营业部管理暂行办法

证券交易营业部管理暂行办法

听律网小编为大家整理了关于证券交易营业部管理暂行办法的相关内容知识,希望可以为您提供帮助。

第一条为加强对证券交易营业部的管理,根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》,特制定本暂行办法。

第二条本暂行办法所称证券交易营业部,是指依本暂行办法规定,经中国

人民银行批准、由金融机构设置的专门经营证券交易业务的对外营业场所。?

非金融机构不得设置证券交易营业部。

第三条信托投资公司和综合性银行,以及其他经中国人民银行特别批准可

以经营证券交易业务的金融机构,向中国人民银行申请设置证券交易营业部,

须具备下列条件:

一、经营状况良好;

二、有不少于人民币500万元的证券营运资金。

三、有合格的业务人员。

四、有固定的交易场所和必要的交易设施。

第四条金融机构设置证券交易营业部,要向所在地的省、自治区、直辖市、

计划单列城市人民银行分行提出申请,并填写由中国人民银行提供的《设立证

券经营机构申请登记表》,由人民银行根据当地证券市场中介机构的设置情况

进行审批。申请时,需持下列文件:

一、设置证券交易营业部的申请报告;

二、证券交易营业部的筹建方案。筹建方案须包括下列内容:所在地、证

券营运资金数额、业务范围、主要业人员人选及其资历。

三、证券营运资金验资证明。

四、证券交易营业部内部管理办法。

五、金融机构最近3年的年度业务报告和资产负债表。

六、中国人民银行批准经营证券业务的批文。

七、中国人民银行认为必要的其他材料。

全国性的金融机构设立证券交易营业部,由所在地人民银行分行审核,报

总行审批。

第五条中国人民银行根据金融机构的申请和该机构的经营状况以及当地证

券市场的需要,批准证券交易营业部经营下列业务的部分或全部。

一、代理发行各种有价证券。

二、自营和代理证券买卖。

三、代理支付和代收证券的本息红利。

四、证券的鉴证、登记过户。

五、证券代保管。

六、证券投资咨询。

七、其他证券业务。

证券交易营业部扩大证券业务经营范围,须报经中国人民银行批准。

第六条证券交易营业部自接到批准文件之日起3个月内未开业者,原批准

以上这些听律小编为大家整理的证券交易营业部管理暂行办法的内容,如果还有什么疑问,可以咨询听律网相关律师。 更多法律知识,欢迎关注听律官方微信《听律网》。

声明:文章内容系听律网结合法律法规、政府官网、互联网相关信息整理发布。如若侵权或内容有误请点击【意见反馈】提交信息,我们将根据规定及时进行处理。

相关法律问题

更多>>
你好 ,通过一个微信公众号擒龙狂人杨过的推荐,以及分析师薛利峰每天晚上的股票讲解直播,我加入他们注册营业部席位申购新股001270,是5月27号申购的,下载东方永泰app申购了几万元新股,他们助理刘婷婷声称找北京永泰营业部经理陈艳注册营业部席位还可以周末打新股来着,她不肯给我电话和身份证,说是北京的私募游资也不方便告诉我**名字,只说和北京东方永泰有合作,目前仍然在Mchat APP里面诈骗来着,这个群里面基本都是水 中国邮政储蓄银行乌迳支工作人员说,我现在有社会保障卡,我说我不要社会保障卡,南雄市中国邮政储蓄银行乌迳支工作人员说的,我不可以办理一张中国邮政储蓄银行卡,我说的南雄市中国邮政储蓄银行乌迳支工作人员取一切必要法律手段追究法律责任,中国农业银行南雄市支行营业部银行工作人员说。我不可以办理一张农业银行卡,中国农业银行南雄市支行营业部银行工作人员说,我现在有社会保障卡,我说我不要社会保障卡,我说的中国农业银行南雄市支行营业部 我是农商银行劳务派遣员工,在7月份安排至营业部工作,因一直未定岗,营业部行长副行长安排我帮其他客户经理做本不属于我工作范围的客户回访工作,为完成任务我在不知道具体规则的情况下把没有电话号码的客户维护成自己的电话进行拨打,总行要对我扣罚绩效工资进行处罚,请问是否合理 我在富拉尔基营业部与营业员签合同,我起诉营业员可以吗?有法律依据吗? 证券营业部正式工作人员,为完成业绩,窥见我帐户上资金够开通北交所股票帐户后,主动联糸上我,并主动提供了入市考试的答案,使我本应考试不过关而未能进入北交所进行买卖股票变的可以买λ了,结果造成巨大亏损,请问这官司你可接吗?亏损20万元,收律师费是多少? 吉林省职工医疗保险参保缴费管理暂行办法是2022年10月1日实施的,我2014年到2022年9月份再北京上班交的是职工医保,2023年12月办理职工医保转移接续到长春市医保局,医保局说这个缴费年限不算,你的钱给北京医保局了,没给长春市医保局,我要在缴纳***遍北京那***年医保费 我被一个app中的证券交易骗了500元,现在他不愿返还 上市**股票交易软件获取投资者个人证券交易记录合法吗?致投资者遭受损失怎么办?
此情况构成侵权或违约,可以主张赔偿
你好,别人说兼职注册下载,一个几块钱,然后让我下载注册了几***个证券交易账户,还下了许多线上银行卡,这个有问题吗?这属于诈骗吗?谢谢 湖北省大悟县人民法院行政裁定书(2023)鄂0922行初2号,依据巜行政诉讼法》***二条,不受理大悟县市场监督管理局无主体资格,以***巜关于安置老弱病残干***暂行办法》第***条,以二等乙级革命伤残***的残情办理退职,要求判令撤销无行政主体资格们行政行为。

最新咨询

查看更多
在线咨询律师
一对一服务
一对一服务
一对一专业解答咨询
服务保障
服务保障
平台律师均经过三重认证
高效解答
高效解答
快速咨询,快速响应
平台监督
平台监督
平台全程监督律师办案过程