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场外证券业务已建立黑名单制度

场外证券业务已建立黑名单制度

听律网小编为大家整理了关于场外证券业务已建立黑名单制度的相关内容知识,希望可以为您提供帮助。

2015年9月1日起正式实施的法律法规有很多,其中对于场外证券业务,中国证券协会发布了关于《场外证券业务备案管理办法》的通知,办法详细规定了从事场外证券业务的条件与程序,同时建立了场外证券业务黑名单制度,规范和促进证券市场。

办法将对场外证券业务进行备案,并建立黑名单制度

根据该办法,证券公司、证券投资基金公司、期货公司、证券投资咨询机构、私募基金管理人从事场外证券销售与推荐、场外证券资产融资等业务的,以及证券监管机关或自律组织规定应当在协会备案的机构,应当按规定对其场外证券业务备案。

严重违规的备案机构及相关人员将被列入黑名单,被列入黑名单的备案机构不得新开展相同场外证券业务。被永久列入黑名单的备案机构,应在保护投资者利益的前提下立即对已存在业务进行清理,确定清理方式、时限、业务承接及相关后续安排,且不得新开展相同场外证券业务。

以上这些听律小编为大家整理的场外证券业务已建立黑名单制度的内容,如果还有什么疑问,可以咨询听律网相关律师。 更多法律知识,欢迎关注听律官方微信《听律网》。

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